Öffentliche Ausschreibung Bonn 2022 Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern Referenznummer der Bekanntmachung: 2022/0797-000 2022-11-18

Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern Referenznummer der Bekanntmachung: 2022/0797-000

Auftragsbekanntmachung

Dienstleistungen

Rechtsgrundlage:

Richtlinie 2014/24/EU

Abschnitt I: Öffentlicher Auftraggeber

I.1)Name und Adressen

Offizielle Bezeichnung:[gelöscht]
Postanschrift:[gelöscht]
Ort: Bonn
NUTS-Code: DEA22 Bonn, Kreisfreie Stadt
Postleitzahl: 53117
Land: Deutschland
Kontaktstelle(n):[gelöscht]
E-Mail: [gelöscht]
Internet-Adresse(n):
Hauptadresse: www.bafin.de

I.3)Kommunikation

Die Auftragsunterlagen stehen für einen uneingeschränkten und vollständigen direkten Zugang gebührenfrei zur Verfügung unter: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G6MWV/documents

Weitere Auskünfte erteilen/erteilt die oben genannten Kontaktstellen

Angebote oder Teilnahmeanträge sind einzureichen elektronisch via: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G6MWV

I.4)Art des öffentlichen Auftraggebers

Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde einschließlich regionaler oder lokaler Unterabteilungen

I.5)Haupttätigkeit(en)

Wirtschaft und Finanzen

Abschnitt II: Gegenstand

II.1)Umfang der Beschaffung

II.1.1)Bezeichnung des Auftrags:

Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern

Referenznummer der Bekanntmachung: 2022/0797-000

II.1.2)CPV-Code Hauptteil

79210000 Rechnungslegung und -prüfung

II.1.3)Art des Auftrags

Dienstleistungen

II.1.4)Kurze Beschreibung:

Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern

II.1.5)Geschätzter Gesamtwert

Wert ohne MwSt.: 160 000.00 EUR

II.1.6)Angaben zu den Losen

Aufteilung des Auftrags in Lose: nein

II.2)Beschreibung

II.2.3)Erfüllungsort

NUTS-Code: DEA22 Bonn, Kreisfreie Stadt

Hauptort der Ausführung:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn

II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:

Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern

II.2.5)Zuschlagskriterien

Die nachstehenden Kriterien

Preis

II.2.6)Geschätzter Wert

Wert ohne MwSt.: 160 000.00 EUR

II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des dynamischen Beschaffungssystems

Laufzeit in Monaten: 6

Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein

II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote

Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein

II.2.11)Angaben zu Optionen

Optionen: nein

II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union

Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm, das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein

II.2.14)Zusätzliche Angaben

Abschnitt III: Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Angaben

III.1)Teilnahmebedingungen

III.1.1)Befähigung zur Berufsausübung einschließlich Auflagen hinsichtlich der Eintragung in einem Berufs- oder Handelsregister

Auflistung und kurze Beschreibung der Bedingungen:

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um:

- eine/n öffentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/-in oder

- eine durch die Wirtschaftsprüferkammer anerkannte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

handeln, der/die befugt ist, gesetzlich vorgeschriebene Abschlussprüfungen durchzuführen und als solche/r eine Anzeige der Tätigkeit als gesetzlicher Abschlussprüfer bei der Wirtschaftsprüferkammer abgegeben hat.

Der Prüfungsgesellschaft müssen sämtliche gesetzliche Anforderungen (z.B. KWG, HGB) an die Banken und die entsprechenden Rundschreiben und sonstigen Verlautbarungen der BaFin sowie die Vorgaben des IDW bekannt sein.

III.1.3)Technische und berufliche Leistungsfähigkeit

Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:

Das Prüfungsteam insgesamt verfügt über folgende Vorerfahrungen und Qualifikationen (dabei können mehrere Anforderungen durch den gleichen Prüfer bzw. den/die Prüfungsleiter/in erfüllt werden):

- Erfahrung bei der Durchführung von Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten oder Sonderprüfungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nach dem KWG bei Kreditinstituten;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an die Geldwäscheprävention nach dem GwG bei Kreditinstituten im Inland oder Finanzdienstleistungsinstituten im Inland;

- Erfahrung in der Prüfung der Einhaltung der geltenden Vorschriften im Bereich der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG i.V.m. dem Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16.08.2021, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk);

- Erfahrung in der Durchführung von Prüfungshandlungen zur Berechnung und Überwachung der Risikotragfähigkeit gemäß MaRisk;

- Erfahrung in der Durchführung von Prüfungshandlungen zur Überprüfung der Ordnungsmäßigkeit der Risikosteuerungs- und Risikocontrollingprozesse;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen des BTO 1 der MaRisk an das Kreditgeschäft;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an Auslagerungen gemäß AT 9 MaRisk;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an die Interne Revision gemäß AT 4.4.3 MaRisk und BT 2 MaRisk.

Mindestens drei der eingesetzten Prüfer/innen müssen sog. erfahrene Prüfer/innen sein, durch die mindestens 50% der auftragsbezogenen Arbeitszeit (in Stunden) geleistet werden muss.

Als erfahrene/r Prüfer/in gilt, wer mindestens fünf Jahre Berufserfahrung aufweist und an drei Abschluss-, Geldwäsche- oder Sonderprüfungen bei Kreditinstituten in den letzten fünf Jahren mitgewirkt hat. Für mindestens drei Abschluss-, Geldwäsche- oder Sonderprüfungen bei Kreditinstituten im Zeitraum ab 2017, an denen der erfahrene Prüfer mitgewirkt hat, sind der Name des geprüften Instituts und der Prüfungszeitraum anzugeben und die Prüfungsinhalte und Prüfungsschwerpunkte kurz zu beschreiben.

Der/die für den Auftrag vorgesehene Prüfungsleiter/in muss ein/e erfahrene/r Prüfer/in i.S. der oben genannten Definition sein, über mindestens fünf Jahre Erfahrung bei der Durchführung von Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten oder Sonderprüfungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nach dem KWG bei Kreditinstituten verfügen und ist im Vertrag zu benennen.

Mindestens ein/e erfahrene/r Prüfer/in muss über mindestens fünf Jahre Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an die Geldwäscheprävention nach dem GwG bei Kreditinstituten im Inland oder Finanzdienstleistungsinstituten im Inland verfügen.

III.2)Bedingungen für den Auftrag

III.2.3)Für die Ausführung des Auftrags verantwortliches Personal

Verpflichtung zur Angabe der Namen und beruflichen Qualifikationen der Personen, die für die Ausführung des Auftrags verantwortlich sind

Abschnitt IV: Verfahren

IV.1)Beschreibung

IV.1.1)Verfahrensart

Offenes Verfahren

IV.1.3)Angaben zur Rahmenvereinbarung oder zum dynamischen Beschaffungssystem

IV.1.8)Angaben zum Beschaffungsübereinkommen (GPA)

Der Auftrag fällt unter das Beschaffungsübereinkommen: nein

IV.2)Verwaltungsangaben

IV.2.2)Schlusstermin für den Eingang der Angebote oder Teilnahmeanträge

Tag: 14/12/2022

Ortszeit: 23:59

IV.2.3)Voraussichtlicher Tag der Absendung der Aufforderungen zur Angebotsabgabe bzw. zur Teilnahme an ausgewählte Bewerber

IV.2.4)Sprache(n), in der (denen) Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können:

Deutsch

IV.2.6)Bindefrist des Angebots

Das Angebot muss gültig bleiben bis: 10/02/2023

IV.2.7)Bedingungen für die Öffnung der Angebote

Tag: 15/12/2022

Ortszeit: 10:00

Abschnitt VI: Weitere Angaben

VI.1)Angaben zur Wiederkehr des Auftrags

Dies ist ein wiederkehrender Auftrag: nein

VI.2)Angaben zu elektronischen Arbeitsabläufen

Aufträge werden elektronisch erteilt

Die elektronische Rechnungsstellung wird akzeptiert

VI.3)Zusätzliche Angaben:

Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G6MWV

VI.4)Rechtsbehelfsverfahren/Nachprüfungsverfahren

VI.4.1)Zuständige Stelle für Rechtsbehelfs-/Nachprüfungsverfahren

Offizielle Bezeichnung:[gelöscht]
Postanschrift:[gelöscht]
Ort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland
Telefon: [gelöscht]
Fax: [gelöscht]

VI.4.3)Einlegung von Rechtsbehelfen

Genaue Angaben zu den Fristen für die Einlegung von Rechtsbehelfen:

Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.

Vergabekammer des Bundes

Villemombler Straße 76

53123 Bonn

Tel.: 0228 / 9499-0

Fax: 0228 / 9499-163

Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).

Rechtsbehelfsbelehrung:

Rügen der Bieter, in denen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Referat ZII 6 - Zentrale Beschaffung

Graurheindorfer Straße 108

53117 Bonn

oder über den Kommunikationskanal zu dieser Ausschreibung im Deutschen Vergabeportal (DTVP)

oder per E-Mail: [gelöscht]

oder per Fax: 0228/4108-63580

Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.

VI.4.4)Stelle, die Auskünfte über die Einlegung von Rechtsbehelfen erteilt

Offizielle Bezeichnung:[gelöscht]
Postanschrift:[gelöscht]
Ort: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land: Deutschland
E-Mail: [gelöscht]
Internet-Adresse: www.bafin.de

VI.5)Tag der Absendung dieser Bekanntmachung:

14/11/2022

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