Öffentliche Ausschreibung Frankfurt am Main 2021 Monitor Reporting Abwicklungsanstalten Referenznummer der Bekanntmachung: 0046-21 2021-12-01

Monitor Reporting Abwicklungsanstalten Referenznummer der Bekanntmachung: 0046-21

Bekanntmachung vergebener Aufträge

Ergebnisse des Vergabeverfahrens

Dienstleistungen

Rechtsgrundlage:

Richtlinie 2014/24/EU

Abschnitt I: Öffentlicher Auftraggeber

I.1)Name und Adressen

Offizielle Bezeichnung:[gelöscht]
Postanschrift:[gelöscht]
Ort: Frankfurt am Main
NUTS-Code: DE712 Frankfurt am Main, Kreisfreie Stadt
Postleitzahl: 60439
Land: Deutschland
E-Mail: [gelöscht]
Telefon: [gelöscht]
Fax: [gelöscht]
Internet-Adresse(n):
Hauptadresse: https://www.deutsche-finanzagentur.de

I.4)Art des öffentlichen Auftraggebers

Andere: Einrichtung des öffentlichen Rechts im Geschäftsbereich des Bundesministeriums der Finanzen

I.5)Haupttätigkeit(en)

Wirtschaft und Finanzen

Abschnitt II: Gegenstand

II.1)Umfang der Beschaffung

II.1.1)Bezeichnung des Auftrags:

Monitor Reporting Abwicklungsanstalten

Referenznummer der Bekanntmachung: 0046-21

II.1.2)CPV-Code Hauptteil

79200000 Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen

II.1.3)Art des Auftrags

Dienstleistungen

II.1.4)Kurze Beschreibung:

Die Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung (FMSA) ist eine bundesunmittelbare rechtsfähige Anstalt des öffentlichen Rechts. Mit ihrer Trägerschaft ist gemäß § 3a Absatz 1 Satz 6 des Stabilisierungsfondsgesetzes seit dem 01.01.2018 die Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH beliehen.

Die FMSA hat zwei Abwicklungsanstalten errichtet:

1. Die "Erste Abwicklungsanstalt (EAA)", in welche die WestLB nicht strategisch notwendige Geschäftsbereiche und Risikopositionen übertragen hat (Los 1), sowie

2. die "FMS Wertmanagement" (FMS-WM), in die die strategisch nicht mehr notwendigen Vermögenswerte und Risikopositionen der HRE-Gruppe abgespalten wurden (Los 2).

Gemäß den Statuten der beiden Abwicklungsanstalten überwacht die FMSA diese im Hinblick auf die Einhaltung der Vorgaben aus Gesetz und Statut. Die FMSA kann sich zur Erfüllung dieser Aufgaben gemäß den Statuten der beiden Abwicklungsanstalten Dritter bedienen. Vor diesem Hintergrund wurde dieses Vergabeverfahren durchgeführt.

II.1.6)Angaben zu den Losen

Aufteilung des Auftrags in Lose: ja

II.1.7)Gesamtwert der Beschaffung (ohne MwSt.)

Wert ohne MwSt.: [Betrag gelöscht] EUR

II.2)Beschreibung

II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:

Monitor Reporting für die Erste Abwicklungsanstalt (EAA)

Los-Nr.: 1

II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)

79210000 Rechnungslegung und -prüfung

II.2.3)Erfüllungsort

NUTS-Code: DEA1 Düsseldorf

Hauptort der Ausführung:

Erste Abwicklungsanstalt Friedrichstraße 84 40217 Düsseldorf Die Leistungserbringung erfolgt in den Geschäftsräumen des Auftragnehmers, sowie in den Geschäftsräumen der Abwicklungsanstalt.

II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:

Der Auftragnehmer hat die nachfolgend aufgeführten Leistungen zu erbringen.

a) Plausibilisierung der von den Abwicklungsanstalten vorzulegenden überarbeiteten

Abwicklungspläne (Turnus in der Regel jährlich) mit:

-- Beurteilung des Planungsmodells und des Datenhaushalts hinsichtlich Konzeption, Struktur und Modellierung unter Berücksichtigung methodischer Fragestellungen und der Planungstreue (bspw. Rechnungslegung vs. Planungsmethodik).

-- Plausibilisierung der Richtigkeit und der sachgerechten Abbildung der makroökonomischen Planungsannahmen (i.W. Zinsstrukturen, Wechselkurse und Inflationsraten) und der Portfolioqualität (Rating) im Vergleich zum Vorjahr unter Berücksichtigung aktueller, vertretbarer Entwicklungen (Makroökonomie, Kapitalmarkt einschließlich Annahmen zur Fundingplanung, Politik, besondere Ereignisse).

-- Stichprobenartige Prüfung der planungsrelevanten Eingangsdaten (i.W. Zins- und Tilgungscashflows der Assets der Abwicklungsportfolien und der Fundingplanung einschließlich jeweils zugehöriger Derivatepositionen) sowie der Planung der Sach- und Personalkosten (vertragliche Leistungsbeziehungen sowie ergänzende Expertenschätzungen hinsichtlich zukünftiger geplanter Entwicklungen).

-- Durchführung von Plausibilitäts- und Konsistenzanalysen (Richtigkeit, Nachvollziehbarkeit, Widerspruchsfreiheit) der Planbilanzen und Plan-Gewinn- und Verlustrechnungen über den mehrjährigen Planungszeitraum sowie in den ergänzenden Darstellungen des Abwicklungsplanes (z.B. Portfolioqualität, Ertragsentwicklung und Risikoergebnis).

b) Zusammenfassung der Analyseergebnisse in einem Bericht (Executive Summary und ergänzende Erläuterungen) im Hinblick auf

-- die Richtigkeit, Nachvollziehbarkeit und Widerspruchsfreiheit der mehrjährigen Planbilanzen und Plan-Gewinn- und Verlustrechnungen.

-- die Bestandsabläufe (Bank-/ Handelsbuch, Teilportfolien) einschließlich der Modellierung vorzeitiger Rückführungen.

-- die Portfolioqualität und das Risikoergebnis sowie deren Bestandteile wie z.B. den Expected Loss, die Ratingmigration sowie der Verlustschätzung.

-- das Fundingmodell (Geld- und Kapitalmarktrefinanzierung, Währungen und Margen).

-- die Abbildung von Fremdwährungs-, Liquiditäts- und Zinsrisiken.

-- die Verwaltungskosten: Entwicklung der Mitarbeiterkapazität / der Personalkosten; Entwicklung der Sachkosten (Aufriss nach variablen / fixen Komponenten sowie Kostenarten)

-- Sonderthemen wie z.B. Beteiligungen, Steuern und Stressszenarien

-- Ergebnis der Plausibilitäts- und Konsistenzanalysen vom Ende des Planungshorizonts bis zur vollständigen Abwicklung des Abwicklungsportfolios (Residualplanungszeitraum).

c) Schwerpunkte der gemeinsamen Prüfung sowie der Zusammenarbeit sollen sich auf ausgewählte Themenfelder beschränken, die von der FMSA zum Beginn jeder Prüfung vorgegeben werden.

d) Es obliegt dem zukünftigen Auftragnehmer, der FMSA auf Basis des Abwicklungsplans einen Vorschlag für die Methode der Plausibilisierungshandlungen sowie Art und Weise der Berichterstattung zu unterbreiten und mit der FMSA abzustimmen (Einsatz eigener Tools des Auftragnehmers und Wahl des Berichtsformats).

II.2.5)Zuschlagskriterien

Qualitätskriterium - Name: Qualität des Monitoringkonzepts / Gewichtung: 30

Qualitätskriterium - Name: Qualifikation und Erfahrung des bei der Durchführung des Auftrags einzusetzenden Teams / Gewichtung: 30

Preis - Gewichtung: 40

II.2.11)Angaben zu Optionen

Optionen: nein

II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union

Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm, das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein

II.2.14)Zusätzliche Angaben

-- Die Vereinbarung tritt durch Zuschlagserteilung in Kraft - mit Wirkung zum 15.10.2021 - und hat eine Laufzeit von drei Jahren. Sie endet nach Ablauf dieser drei Jahre ohne dass es einer Kündigung bedarf (zum 14.10.2024). Im Falle von Verzögerungen im Vergabeverfahren über den 15.10.2021 hinaus, ist der Tag der Zuschlagserteilung gleichzeitig Beginn der dreijährigen Vertragslaufzeit sowie der Leistungsbeginn.

-- Frühestens zum Ablauf eines Jahres der Vertragslaufzeit kann die Vereinbarung jährlich, einseitig von der Auftraggeberin, mit einer Frist von vier Wochen zum Ende eines Vertragsjahres gekündigt werden.

II.2)Beschreibung

II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:

Monitor Reporting für die FMS Wertmanagement (FMS-WM)

Los-Nr.: 2

II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)

79210000 Rechnungslegung und -prüfung

II.2.3)Erfüllungsort

NUTS-Code: DE212 München, Kreisfreie Stadt

Hauptort der Ausführung:

FMS Wertmanagement AöR Prinzregentenstrasse 56 80538 München Die Leistungserbringung erfolgt in den Geschäftsräumen des Auftragnehmers, sowie in den Geschäftsräumen der Abwicklungsanstalt.